關于私募基金的托管事項，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.私募基金必須由基金托管人托管
Ⅱ.私募基金不設托管人的，應當在合同中特別注明
Ⅲ.私募基金不設托管人的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施
Ⅳ.私募基金不設托管人的，應當在基金合同中明確糾紛解決機制
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ
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A.保險機構應向中國銀保監(jiān)會進行注冊并取得相應資格
B.證券公司應向中國證券業(yè)協(xié)會進行注冊并取得相應資格
C.基金管理公司應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格
D.獨立基金銷售機構應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格
A.銷售機構不得向風險承受能力最低類別的普通投資者，銷售風險等級高于其風險承受能力的基金產品
B.普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護
C.銷售機構向普通投資者銷售高風險產品時應當履行特別的注意義務
D.當普通投資者與銷售機構發(fā)生適當性有關的糾紛時，按誰主張誰舉證的原則辦理
A.中國證監(jiān)會監(jiān)督管理的對象包括基金管理人、基金托管人
B.在交易所上市的封閉式基金、上市開放式基金需要通過證券交易所來進行募
C.在我國，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)自律組織之一
D.在我國，證券交易所是基金的自律管理機構之一
A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個合約到期日
B.衍生工具都要求實物交割
C.行生工具的交割價格通常取決于未來標的資產市場價的波動程度
D.所有的行生品合約都有基礎標的物
A.做市商應對市場上所有債券進行報價
B.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易
C.做市商在銀行間債券市場上以自有資金和債券與投資者進行交易
D.做市商向投資者進行單向報價
A.市值加權的抽樣復制
B.完全復制
C.分層抽樣復制
D.優(yōu)化復制
A.批準公司基本風險管理制度
B.組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作
C.確定公司風險管理總體目標
D.確定公司風險管理戰(zhàn)略
A.股票期貨
B.股票權證
C.商品期貨
D.股指期貨
關于基金管理公司不相容職責分離原則，以下安排符合這項原則的是（）。
Ⅰ.投資和研究分別由不同的部門負責
Ⅱ.投資和交易分別由不同的部門負責
Ⅲ.交易和清算分別由不同的部門負責
Ⅳ.基金會計和公司財務分別由不同的部門負責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.常用來反映股票基金風險的指標有標準差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等
B.股票基金系統(tǒng)性風險管理的要點，在于控制基金投資經理在該股票組合系統(tǒng)性風險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定
C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風險，可以通過分散投資來實現(xiàn)
D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個穩(wěn)定或防御型的基金
最新試題
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關系之前，以下做法正確的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。