單項選擇題基金銷售機構應當對基金投資人進行風險承受能力調查和評價的時間是（）Ⅰ首次開立基金交易賬戶時；Ⅱ首次開立基金交易賬戶后1周內；Ⅲ首次購買基金產品前；Ⅳ首次購買基金產品后1周內

A.Ⅱ或Ⅳ
B.Ⅱ或Ⅲ
C.Ⅰ或Ⅳ
D.Ⅰ或Ⅲ


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題某基金宣傳材料有如下內容：“基金單位凈值達到1.110元后開放申購，基金銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速。”以下表述正確的是（）

A.凈值歸一符合保護投資者原則
B.不可以使用“欲購從速”強調集中營銷的表述
C.在不損害投資者權益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式
D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構成違規(guī)承諾

2.單項選擇題關于QDII基金定期報告信息披露要求，以下表述錯誤的是（）

A.如委托境外托管人，應當在定期報告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應當在定期報告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問時，需要在更新的招募說明書中予以說明，可以不單獨發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問，應當在定期報告中披露境外投資顧問為基金提供投資建議的主要成員的情況

3.單項選擇題以下不符合基金從業(yè)人員的“忠誠盡責”道德規(guī)范要求的是（）

A.認真謹慎撰寫調研報告
B.公募基金經理利用業(yè)余時間為一私募基金管理公司提供咨詢服務
C.依據所在公司要求，不公開發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時不對所在公司及行業(yè)進行隨意評論，謹慎發(fā)言

5.單項選擇題以下哪一項屬于研究業(yè)務控制的主要內容？（）

A.健全投資決策授權制度，明確界定投資權限
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法
C.建立投資風險評估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

6.單項選擇題關于基金與銀行儲蓄的比較，以下表述錯誤的是（）

A.銀行銷售的基金和銀行的儲蓄均為金融產品，無本質不同
B.基金存在投資風險，銀行存款投資者損失本金概率小
C.基金需要向投資人定期披露投資運作信息，銀行儲蓄不需要向儲戶披露資金運作信息
D.基金是受益憑證，銀行儲蓄是信用憑證

7.單項選擇題普通基金凈值公告主要包括（）Ⅰ基金資產凈值；Ⅱ基金份額凈值；Ⅲ基金份額累計凈值；Ⅳ基金總資產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.單項選擇題關于非公開募集基金的基金管理人的內部控制和治理，以下表述正確的是（）

A.非公開募集基金管理人的實繳資本不得低于其注冊資本的25%
B.法律法規(guī)對非公開募集基金管理人的內部控制、公司治理要求與公募基金管理人相同
C.管理規(guī)模達到規(guī)定標準的非公開募集基金的基金管理人應當建立獨立董事制度
D.非公開募集基金管理人應當具備一名作為高級管理人員的風控合規(guī)負責人