單項選擇題關(guān)于QDII基金定期報告信息披露要求，以下表述錯誤的是（）

A.如委托境外托管人，應當在定期報告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應當在定期報告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問時，需要在更新的招募說明書中予以說明，可以不單獨發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問，應當在定期報告中披露境外投資顧問為基金提供投資建議的主要成員的情況


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1.單項選擇題以下不符合基金從業(yè)人員的“忠誠盡責”道德規(guī)范要求的是（）

A.認真謹慎撰寫調(diào)研報告
B.公募基金經(jīng)理利用業(yè)余時間為一私募基金管理公司提供咨詢服務
C.依據(jù)所在公司要求，不公開發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時不對所在公司及行業(yè)進行隨意評論，謹慎發(fā)言

3.單項選擇題以下哪一項屬于研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容？（）

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法
C.建立投資風險評估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

4.單項選擇題關(guān)于基金與銀行儲蓄的比較，以下表述錯誤的是（）

A.銀行銷售的基金和銀行的儲蓄均為金融產(chǎn)品，無本質(zhì)不同
B.基金存在投資風險，銀行存款投資者損失本金概率小
C.基金需要向投資人定期披露投資運作信息，銀行儲蓄不需要向儲戶披露資金運作信息
D.基金是受益憑證，銀行儲蓄是信用憑證

6.單項選擇題關(guān)于非公開募集基金的基金管理人的內(nèi)部控制和治理，以下表述正確的是（）

A.非公開募集基金管理人的實繳資本不得低于其注冊資本的25%
B.法律法規(guī)對非公開募集基金管理人的內(nèi)部控制、公司治理要求與公募基金管理人相同
C.管理規(guī)模達到規(guī)定標準的非公開募集基金的基金管理人應當建立獨立董事制度
D.非公開募集基金管理人應當具備一名作為高級管理人員的風控合規(guī)負責人

9.單項選擇題通常在開放式基金申購贖回中，可以不采用未知價交易原則的基金品種為（）

A.混合基金
B.股票型基金
C.貨幣市場基金
D.債券型基金

10.單項選擇題我國公募基金管理人進行基金募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向（）提交相關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.上海證券交易所
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會