單項選擇題我國公募基金管理人進(jìn)行基金募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向()提交相關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.上海證券交易所
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會


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6.單項選擇題關(guān)于封閉式基金,以下表述錯誤的是()

A.封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請贖回
B.基金合同必須規(guī)定基金封閉期
C.封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金
D.買賣價格以基金份額凈值為準(zhǔn)

7.單項選擇題關(guān)于基金業(yè)在金融體系中的地位與作用,以下表述錯誤的是()

A.為機構(gòu)投資者增加了嵌套投資機會
B.推動社會責(zé)任投資,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
C.為中小投資者拓寬了投資渠道
D.完善了社會保障體系

8.單項選擇題以下不屬于基金銷售機構(gòu)應(yīng)具備的準(zhǔn)入條件的是()

A.具備健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行
B.必須具備良好的基金投資研究能力
C.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
D.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定

10.單項選擇題關(guān)于基金公司督察長,以下表述正確的是()

A.為了保證投資活動的合法合規(guī)性,投資決策委員會成員必須有督察長
B.督察長有權(quán)列席公司研投聯(lián)席會
C.督察長由總經(jīng)理聘任,對總經(jīng)理負(fù)責(zé)
D.督察長經(jīng)董事會聘任,報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

最新試題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題