A.具備健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.必須具備良好的基金投資研究能力
C.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
D.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.為了保證投資活動的合法合規(guī)性，投資決策委員會成員必須有督察長
B.督察長有權(quán)列席公司研投聯(lián)席會
C.督察長由總經(jīng)理聘任，對總經(jīng)理負責(zé)
D.督察長經(jīng)董事會聘任，報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項
B.安全保管基金財產(chǎn)
C.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)
D.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.負有穿透核查職責(zé)的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機構(gòu)
B.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的，需要核查其股東是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)并合并計算人數(shù)
C.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者
D.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者
A.基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有
B.證券投資基金利益共享是指基金份額持有人、基金管理人、基金托管人根據(jù)貢獻平均分享基金的投資收益
C.所有類性證券投資基金的基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份額比例分配收益
D.證券投資基金的風(fēng)險共擔(dān)是指基金的投資損失由基金份額持有人、管理人、托管人共同承擔(dān)
A.根據(jù)風(fēng)控優(yōu)先原則，執(zhí)行風(fēng)險控制措施
B.召開公司的風(fēng)險控制委員會，討論并決策是否執(zhí)行風(fēng)險控制措施
C.召開公司股東大會，討論并決策是否執(zhí)行風(fēng)險控制措施
D.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)先的原則，不執(zhí)行風(fēng)險控制措施
A.責(zé)令該股東、實際控制人將其股東權(quán)利授予第三方行使
B.對該股東、實際控制人選派的公司董事進行罰款
C.責(zé)令該股東、實際控制人轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)
D.認定該股東、實際控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。