單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄的比較,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.銀行銷售的基金和銀行的儲(chǔ)蓄均為金融產(chǎn)品,無本質(zhì)不同
B.基金存在投資風(fēng)險(xiǎn),銀行存款投資者損失本金概率小
C.基金需要向投資人定期披露投資運(yùn)作信息,銀行儲(chǔ)蓄不需要向儲(chǔ)戶披露資金運(yùn)作信息
D.基金是受益憑證,銀行儲(chǔ)蓄是信用憑證


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1.單項(xiàng)選擇題普通基金凈值公告主要包括()Ⅰ基金資產(chǎn)凈值;Ⅱ基金份額凈值;Ⅲ基金份額累計(jì)凈值;Ⅳ基金總資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于非公開募集基金的基金管理人的內(nèi)部控制和治理,以下表述正確的是()

A.非公開募集基金管理人的實(shí)繳資本不得低于其注冊(cè)資本的25%
B.法律法規(guī)對(duì)非公開募集基金管理人的內(nèi)部控制、公司治理要求與公募基金管理人相同
C.管理規(guī)模達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的非公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度
D.非公開募集基金管理人應(yīng)當(dāng)具備一名作為高級(jí)管理人員的風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人

5.單項(xiàng)選擇題通常在開放式基金申購贖回中,可以不采用未知價(jià)交易原則的基金品種為()

A.混合基金
B.股票型基金
C.貨幣市場基金
D.債券型基金

6.單項(xiàng)選擇題我國公募基金管理人進(jìn)行基金募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向()提交相關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.上海證券交易所
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題