A.預防準備
B.應急響應及恢復
C.更新維護
D.文化建設
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A.外包的產品或活動
B.新產品、活動、流程和系統(tǒng)在實施推廣前
C.操作風險事件損失影響程度較大或發(fā)生頻率上升較快的產品
D.各業(yè)務、產品的重要操作流程在新制訂或做重大修訂時
A.風險管理部門
B.內控合規(guī)部門
C.業(yè)務部門
D.法律事務部門
A.降低操作風險的不確定性,將操作風險控制在建設銀行可接受的合理范圍內
B.提高服務效率,實現流程優(yōu)化,促進建設銀行業(yè)務健康發(fā)展
C.降低管理成本,提高收益水平
D.降低突發(fā)性事件的沖擊,保證業(yè)務正常和持續(xù)開展
A.模型風險
B.戰(zhàn)略風險
C.聲譽風險
D.欺詐風險
A.駐行紀檢組
B.審計部
C.公司業(yè)務部
D.內控合規(guī)部
A.內部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
最新試題
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查前準備工作包括()。