A.內部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
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A.收集
B.申報
C.審核
D.確認
A.及時
B.合規(guī)
C.準確
D.完整
A.交易余額
B.交易價格
C.交易是否遵照一般商務條款
D.交易渠道
A.《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會計準則》
A.5,7
B.7,10
C.10,12
D.10,15
A.3,5
B.5,7
C.7,10
D.10,15
A.信息技術部門
B.內控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計部門
最新試題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。