A.及時
B.合規(guī)
C.準確
D.完整
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A.交易余額
B.交易價格
C.交易是否遵照一般商務條款
D.交易渠道
A.《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會計準則》
A.5,7
B.7,10
C.10,12
D.10,15
A.3,5
B.5,7
C.7,10
D.10,15
A.信息技術部門
B.內控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計部門
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
A.豁免
B.禁止
C.停止
D.否決
A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務條款
D.公開原則
A.直接關聯(lián)交易
B.間接關聯(lián)交易
C.一般關聯(lián)交易
D.重大關聯(lián)交易
A.董事會
B.股東大會
C.高管層
D.部門領導
最新試題
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
根據合規(guī)檢查所發(fā)現問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"