單項選擇題建行集團的各級內控合規(guī)管理部門應加強內部交易管理工作的評價和考核,督促各機構認真開展內部交易的識別、監(jiān)測和報告工作,確保內部交易()。

A.及時
B.合規(guī)
C.準確
D.完整


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1.多項選擇題對關聯(lián)交易的審核應注重合同金額、交易借方發(fā)生額、()等信息的合理性和準確性。

A.交易余額
B.交易價格
C.交易是否遵照一般商務條款
D.交易渠道

2.多項選擇題建設銀行適用如下哪些關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)則:()

A.《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會計準則》

8.多項選擇題業(yè)務發(fā)生機構應當確認關聯(lián)交易定價是否符合()或更佳條款。

A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務條款
D.公開原則

9.多項選擇題與銀保監(jiān)會定義的關聯(lián)方發(fā)生的關聯(lián)交易分為()。

A.直接關聯(lián)交易
B.間接關聯(lián)交易
C.一般關聯(lián)交易
D.重大關聯(lián)交易

最新試題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。

題型:單項選擇題

對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題

各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

根據合規(guī)檢查所發(fā)現問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題