A.豁免
B.禁止
C.停止
D.否決
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A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務(wù)條款
D.公開原則
A.直接關(guān)聯(lián)交易
B.間接關(guān)聯(lián)交易
C.一般關(guān)聯(lián)交易
D.重大關(guān)聯(lián)交易
A.董事會
B.股東大會
C.高管層
D.部門領(lǐng)導(dǎo)
A.資源
B.服務(wù)
C.義務(wù)
D.人員
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.1%,5%
B.3%,5%
C.5%,7%
D.1%,10%
A.了解你的客戶
B.實(shí)事求是的原則
C.及時(shí)性原則
D.公正客觀原則
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
A.五個(gè)
B.七個(gè)
C.十個(gè)
D.十五個(gè)
A.效益性
B.安全性
C.真實(shí)性
D.合理性
最新試題
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"