A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.業(yè)務(wù)部門
D.法律事務(wù)部門
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A.降低操作風(fēng)險(xiǎn)的不確定性,將操作風(fēng)險(xiǎn)控制在建設(shè)銀行可接受的合理范圍內(nèi)
B.提高服務(wù)效率,實(shí)現(xiàn)流程優(yōu)化,促進(jìn)建設(shè)銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展
C.降低管理成本,提高收益水平
D.降低突發(fā)性事件的沖擊,保證業(yè)務(wù)正常和持續(xù)開展
A.模型風(fēng)險(xiǎn)
B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.欺詐風(fēng)險(xiǎn)
A.駐行紀(jì)檢組
B.審計(jì)部
C.公司業(yè)務(wù)部
D.內(nèi)控合規(guī)部
A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
A.收集
B.申報(bào)
C.審核
D.確認(rèn)
最新試題
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查程序包括()。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。