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A.制度庫(kù)
B.違規(guī)點(diǎn)庫(kù)
C.檢查監(jiān)督數(shù)據(jù)庫(kù)
D.指標(biāo)、報(bào)表、報(bào)告
A.外部檢查
B.各級(jí)行年度計(jì)劃內(nèi)檢查
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)組織開(kāi)展的檢查
D.關(guān)聯(lián)方信息
A.檢查立項(xiàng)
B.用戶(hù)授權(quán)
C.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)配置
D.檢查計(jì)劃終止
A.檢查計(jì)劃審核
B.關(guān)聯(lián)方審核
C.用戶(hù)授權(quán)
D.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)
A.項(xiàng)目
B.專(zhuān)項(xiàng)
C.綜合
D.可疑
A.合規(guī)地圖
B.折線(xiàn)圖
C.儀表盤(pán)
D.餅狀圖
A.關(guān)聯(lián)方審核員
B.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
C.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
D.關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部人
A.業(yè)務(wù)人查詢(xún)用于交易過(guò)程中交易發(fā)起部門(mén)核實(shí)交易對(duì)手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.審核人查詢(xún)用于關(guān)聯(lián)方審核員或關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員查看、統(tǒng)計(jì)轄內(nèi)關(guān)聯(lián)方情況
C.錄入員查詢(xún)用于查詢(xún)本人錄入的關(guān)聯(lián)方信息
D.業(yè)務(wù)人查詢(xún)用于交易過(guò)程中業(yè)務(wù)審查部門(mén)核實(shí)交易對(duì)手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對(duì)接
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。