A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
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A.新增入庫
B.合并至已有違規(guī)點
C.廢除
D.延期審核
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認
D.檢查底稿引用
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認
D.檢查底稿引用
A.組建檢查組
B.本檢查組人員分工調(diào)整
C.檢查底稿確認
D.檢查人員強制收工
A.檢查收工前，檢查組長可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
B.立項人可查看本項目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.個人收工順序為一般檢查人員→主查→檢查組長
B.個人收工順序為檢查組長→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查項目立項人進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復(fù)工”
D.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組長進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復(fù)工”
A.檢查人員可引用其他檢查項目已確認的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進行“恢復(fù)引用”
A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個信貸客戶的多筆貸款）存在多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進行審核
A.檢查人員可通過“我的項目”查看本人檢查分工、接受項目責任書、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個檢查項目，并通過“我的項目”功能在不同檢查項目間切換
C.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“默認項目”后才能進行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“我的項目”后才能進行檢查操作
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。