A.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.審核人查詢用于關(guān)聯(lián)方審核員或關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員查看、統(tǒng)計轄內(nèi)關(guān)聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關(guān)聯(lián)方信息
D.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中業(yè)務(wù)審查部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
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A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
A.新增入庫
B.合并至已有違規(guī)點
C.廢除
D.延期審核
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
A.組建檢查組
B.本檢查組人員分工調(diào)整
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查人員強制收工
A.檢查收工前，檢查組長可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
B.立項人可查看本項目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.個人收工順序為一般檢查人員→主查→檢查組長
B.個人收工順序為檢查組長→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查項目立項人進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復(fù)工”
D.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組長進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復(fù)工”
A.檢查人員可引用其他檢查項目已確認(rèn)的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進行“恢復(fù)引用”
A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個信貸客戶的多筆貸款）存在多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進行審核
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。