A.外部檢查
B.各級行年度計劃內檢查
C.內控合規(guī)部門組織開展的檢查
D.關聯(lián)方信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查立項
B.用戶授權
C.基礎數(shù)據(jù)配置
D.檢查計劃終止
A.檢查計劃審核
B.關聯(lián)方審核
C.用戶授權
D.檢查項目立項
A.項目
B.專項
C.綜合
D.可疑
A.合規(guī)地圖
B.折線圖
C.儀表盤
D.餅狀圖
A.關聯(lián)方審核員
B.關聯(lián)方確認員
C.關聯(lián)交易業(yè)務審查人員
D.關聯(lián)交易內部人
A.業(yè)務人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方
B.審核人查詢用于關聯(lián)方審核員或關聯(lián)方確認員查看、統(tǒng)計轄內關聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關聯(lián)方信息
D.業(yè)務人查詢用于交易過程中業(yè)務審查部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方
A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
A.新增入庫
B.合并至已有違規(guī)點
C.廢除
D.延期審核
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認
D.檢查底稿引用
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認
D.檢查底稿引用
最新試題
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當?shù)臋z查方法和技術,對被查單位提供的資料進行審查,現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易,應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定,不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前,應經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。