A.應(yīng)抓好計劃編制工作、加大項目整合力度、推動統(tǒng)籌動態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內(nèi)控合規(guī)部門的事情，各職能部門無需參與
C.通過統(tǒng)籌檢查項目，避免重復(fù)低效檢查，增強檢查針對性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質(zhì)量和水平
D.統(tǒng)籌推動全行檢查監(jiān)督工作是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門的一項重要職能
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A.對不能或者不宜取得原始資料、有關(guān)文件和實物的，可采取文字記錄、摘錄、復(fù)印、拍照、轉(zhuǎn)儲、下載等方式取得檢查證據(jù)
B.檢查人員取得檢查證據(jù)，應(yīng)當(dāng)由證據(jù)提供者簽名或者蓋章；未能取得簽名或者蓋章的，檢查證據(jù)無效
C.檢查人員應(yīng)當(dāng)對取得的檢查證據(jù)進行分析、判斷和歸納
D.檢查組長應(yīng)當(dāng)對重要檢查事項未收集檢查證據(jù)或者檢查證據(jù)不足以支持檢查結(jié)論，造成嚴(yán)重后果的行為承擔(dān)責(zé)任
A.系統(tǒng)
B.計算
C.查詢
D.監(jiān)盤
A.計算
B.查詢
C.檢查
D.監(jiān)盤
A.合理性
B.充分性
C.合法性
D.適當(dāng)性
A.口頭或書面證據(jù)
B.實物證據(jù)
C.視聽證據(jù)
D.其它證據(jù)
A.調(diào)節(jié)法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.調(diào)查法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.預(yù)告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險事項
D.具有較強的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
A.具有較強的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對性強、效率高
C.對檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險識別或舞弊行為的揭露
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。