A.合理性
B.充分性
C.合法性
D.適當(dāng)性
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A.口頭或書面證據(jù)
B.實物證據(jù)
C.視聽證據(jù)
D.其它證據(jù)
A.調(diào)節(jié)法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.調(diào)查法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.預(yù)告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險事項
D.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
A.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對性強(qiáng)、效率高
C.對檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險識別或舞弊行為的揭露
A.風(fēng)險較大
B.具有代表性
C.風(fēng)險普遍存在
D.重要業(yè)務(wù)
A.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項目主辦部門負(fù)責(zé)人
C.項目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)委員會
A.項目主辦部門報主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)委員會
C.項目主辦部門負(fù)責(zé)人
D.行辦會
A.上級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險管理部
C.項目主辦部門
D.同級行負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。