單項(xiàng)選擇題查詢(xún)法指對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)和問(wèn)題，通過(guò)口頭詢(xún)問(wèn)或質(zhì)疑的方式弄清事實(shí)真相并取得（）的一種調(diào)查方法。

A.口頭或書(shū)面證據(jù)
B.實(shí)物證據(jù)
C.視聽(tīng)證據(jù)
D.其它證據(jù)


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3.單項(xiàng)選擇題按照檢查前是否通知，可分為（）。

A.預(yù)告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.全面檢查和抽樣檢查

4.單項(xiàng)選擇題（）不是檢查抽樣的金額占比法的特點(diǎn)。

A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實(shí)現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性

5.單項(xiàng)選擇題（）不是檢查抽樣的經(jīng)驗(yàn)判斷法的特點(diǎn)。

A.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對(duì)性強(qiáng)、效率高
C.對(duì)檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或舞弊行為的揭露

6.單項(xiàng)選擇題檢查抽樣的重要性原則是指檢查人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）的樣本。

A.風(fēng)險(xiǎn)較大
B.具有代表性
C.風(fēng)險(xiǎn)普遍存在
D.重要業(yè)務(wù)

7.單項(xiàng)選擇題總行開(kāi)展的檢查項(xiàng)目，檢查通知書(shū)由（）簽發(fā)，于檢查實(shí)施前送達(dá)被查單位。

A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人
C.項(xiàng)目主辦部門(mén)主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)

8.單項(xiàng)選擇題一級(jí)分行以下開(kāi)展的檢查項(xiàng)目，檢查通知書(shū)由（）審簽，于檢查實(shí)施前送達(dá)被查單位。

A.項(xiàng)目主辦部門(mén)報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
C.項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.行辦會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題縣級(jí)支行開(kāi)展的檢查，由（）統(tǒng)一編號(hào)。

A.上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.項(xiàng)目主辦部門(mén)
D.同級(jí)行負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門(mén)

最新試題

在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型：判斷題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型：判斷題

對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門(mén)發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型：判斷題