A.計算
B.查詢
C.檢查
D.監(jiān)盤
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A.合理性
B.充分性
C.合法性
D.適當(dāng)性
A.口頭或書面證據(jù)
B.實物證據(jù)
C.視聽證據(jù)
D.其它證據(jù)
A.調(diào)節(jié)法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.調(diào)查法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.預(yù)告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險事項
D.具有較強的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
A.具有較強的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對性強、效率高
C.對檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險識別或舞弊行為的揭露
A.風(fēng)險較大
B.具有代表性
C.風(fēng)險普遍存在
D.重要業(yè)務(wù)
A.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項目主辦部門負(fù)責(zé)人
C.項目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)委員會
A.項目主辦部門報主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)委員會
C.項目主辦部門負(fù)責(zé)人
D.行辦會
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。