A.盡管內(nèi)部控制帶來的收益不能彌補(bǔ)其所耗費的成本,但應(yīng)繼續(xù)堅持
B.內(nèi)控目標(biāo)最終實現(xiàn)情況和程度不能作為判斷內(nèi)部控制有效性的唯一依據(jù)
C.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)提供絕對保證
D.內(nèi)部控制本身固有的局限性不會影響內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)
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A.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計的有效性
B.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制運行的有效性
C.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計和運行的有效性
D.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)提供絕對保證
A.企業(yè)內(nèi)控自我評價,能夠及早發(fā)現(xiàn)問題并積極整改,有利于在配合外部監(jiān)管中贏得主動
B.企業(yè)可借助外部監(jiān)管成果進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實施和評價工作
C.企業(yè)通過內(nèi)部控制評價暴露自身內(nèi)部控制缺陷,在外部監(jiān)管中處于不利地位
D.有關(guān)監(jiān)管部門已將企業(yè)內(nèi)部控制的有效性納入監(jiān)管范圍,與企業(yè)的內(nèi)部控制評價在一定程度上保持一致性
A.按計劃、按程序完成內(nèi)控合規(guī)檢查
B.對檢查發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定處理
C.檢查報告途徑規(guī)范,成果統(tǒng)一管理
D.檔案移交及時,保管規(guī)范
A.內(nèi)部控制評價是通過評價、反饋、再評價,并持續(xù)地進(jìn)行自我完善的過程
B.通過內(nèi)部控制評價查找、分析內(nèi)部控制缺陷,通過有針對性的整改,可以及時堵塞管理漏洞
C.促使企業(yè)從內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行等方面全方位健全優(yōu)化管控制度
D.通過內(nèi)部控制評價使企業(yè)從根本上消除風(fēng)險隱患
A.信訪的受理、辦結(jié)合規(guī)
B.按規(guī)定程序查辦案件
C.層層落實案件防范責(zé)任制
D.實施員工違規(guī)行為積分管理
A.2009年《中國農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評價辦法及操作規(guī)程》的出臺
B.2012年11月《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價辦法》的出臺
C.縣級支行、二級分行和一級分行內(nèi)部控制評價的啟動
D.境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評價體系的開發(fā)
A.背景、作用及前景
B.內(nèi)容、程序、缺陷認(rèn)定和評價報告
C.國內(nèi)外環(huán)境、國家戰(zhàn)略和實施意義
D.起草過程、人員組成和階段安排
A.三級
B.四級
C.五級
D.六級
A.重大缺陷是一個或多個控制缺陷組合
B.重大缺陷不會導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)
C.重大缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重要缺陷
D.重大缺陷不會嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性
A.一般
B.較弱
C.薄弱
D.失控
最新試題
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。