A.信訪的受理、辦結(jié)合規(guī)
B.按規(guī)定程序查辦案件
C.層層落實(shí)案件防范責(zé)任制
D.實(shí)施員工違規(guī)行為積分管理
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A.2009年《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法及操作規(guī)程》的出臺(tái)
B.2012年11月《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》的出臺(tái)
C.縣級(jí)支行、二級(jí)分行和一級(jí)分行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的啟動(dòng)
D.境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系的開發(fā)
A.背景、作用及前景
B.內(nèi)容、程序、缺陷認(rèn)定和評(píng)價(jià)報(bào)告
C.國(guó)內(nèi)外環(huán)境、國(guó)家戰(zhàn)略和實(shí)施意義
D.起草過程、人員組成和階段安排
A.三級(jí)
B.四級(jí)
C.五級(jí)
D.六級(jí)
A.重大缺陷是一個(gè)或多個(gè)控制缺陷組合
B.重大缺陷不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)
C.重大缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重要缺陷
D.重大缺陷不會(huì)嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性
A.一般
B.較弱
C.薄弱
D.失控
A.總行行長(zhǎng)
B.總行法定代表人
C.該二級(jí)分行及該二級(jí)分行行長(zhǎng)
D.農(nóng)業(yè)銀行總行及法定代表人
A.行長(zhǎng)授權(quán)是基于民法理論的代理產(chǎn)生,主要規(guī)范民事代理法律行為
B.行長(zhǎng)授權(quán)是內(nèi)部控制的重要組成部分,以企業(yè)內(nèi)控控制理論為基礎(chǔ)
C.行使業(yè)務(wù)審批權(quán)限一定需要對(duì)外出具授權(quán)委托書
D.與對(duì)外出具授權(quán)委托書相關(guān)的業(yè)務(wù)部經(jīng)過有權(quán)審批人審批同意,也可以對(duì)外出具授權(quán)委托書
A.受托人
B.委托人
C.受權(quán)人
D.總行行長(zhǎng)
A.將主訴案件管理權(quán)限轉(zhuǎn)授該行分管法律事務(wù)部的主管行長(zhǎng)
B.將被訴案件管理權(quán)限轉(zhuǎn)授該行法律事務(wù)部總經(jīng)理
C.訴訟案件管理權(quán)限不轉(zhuǎn)授權(quán),由行長(zhǎng)行使
D.將一定額度的主訴案件管理權(quán)限轉(zhuǎn)授該行外聘律師
A.農(nóng)業(yè)銀行法定代表人
B.農(nóng)業(yè)銀行轄屬分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.農(nóng)業(yè)銀行及其法定代表人或者轄屬分支機(jī)構(gòu)(含直屬機(jī)構(gòu))及其負(fù)責(zé)人
D.農(nóng)業(yè)銀行及轄屬分支機(jī)構(gòu)(含直屬機(jī)構(gòu))
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。