A.檢查時(shí)間
B.對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定
C.檢查事項(xiàng)和檢查內(nèi)容
D.對(duì)被查單位處理的初步意見(jiàn)。
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A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.行業(yè)自律組織
A.處置階段
B.離析階段
C.歸并階段
D.使用階段
A.沒(méi)有正當(dāng)理由,通過(guò)非法途徑協(xié)助轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移財(cái)物的
B.沒(méi)有正當(dāng)理由,以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格收購(gòu)財(cái)物的
C.沒(méi)有正當(dāng)理由,協(xié)助轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移財(cái)物,收取明顯高于市場(chǎng)的“手續(xù)費(fèi)”的
D.知道他人從事犯罪活動(dòng),協(xié)助轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移財(cái)物的
A.從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B.從事清算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C.從事黃金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.走私犯罪
B.金融詐騙犯罪
C.貪污賄賂犯罪
D.賭博罪
A.以開(kāi)立賬戶等方式與機(jī)構(gòu)客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
B.辦理200萬(wàn)元以上的大額資金轉(zhuǎn)賬。
C.辦理100萬(wàn)元以上的大額現(xiàn)金支付。
D.為不在本機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶的機(jī)構(gòu)客戶提供規(guī)定限額以上的一次性金融服務(wù)。
A.高
B.中
C.低
D.限制類(lèi)
E.關(guān)注
F.一般
A.回訪客戶
B.向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)
C.實(shí)地查訪
D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
A.向現(xiàn)金流量高的行業(yè)投資
B.匿名存款或購(gòu)買(mǎi)不記名有價(jià)金融證券
C.實(shí)施復(fù)雜的金融交易
D.將大額現(xiàn)金分散存入銀行
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符。
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。
最新試題
經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施。臨時(shí)凍結(jié)不得超過(guò)四十八小時(shí)。金融機(jī)構(gòu)在按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后四十八小時(shí)內(nèi),未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的,應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。()
在為已與溫州銀行建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶開(kāi)戶時(shí),只要確保已保存的客戶身份資料、信息符合《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,溫州銀行可不再重復(fù)留存客戶的身份資料或信息。()
一次性金融服務(wù)是指為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等方面的金融服務(wù)。()
企業(yè)法人申請(qǐng)開(kāi)立基本存款賬戶時(shí),須提供哪些資料?
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)須報(bào)送本機(jī)構(gòu)客戶的結(jié)算賬戶與該客戶的證券第三方存管賬戶間發(fā)生的符合大額上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的大額轉(zhuǎn)賬交易。()
反洗錢(qián)業(yè)務(wù)上通常所說(shuō)的“一法四令”是指什么?
中國(guó)人民銀行作為賬戶的監(jiān)督管理部門(mén),同時(shí)又是反洗錢(qián)主管部門(mén),其在履行反洗錢(qián)職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息,可以用于賬戶管理等相關(guān)職能的監(jiān)督檢查。()
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定的大額交易界定標(biāo)準(zhǔn)有哪些(寫(xiě)出5種得滿分)。
對(duì)于可疑交易報(bào)告涉及交易時(shí)間長(zhǎng)、交易筆數(shù)多的情況,可選取其任一段時(shí)間及交易加以反映。()
臨時(shí)存款帳戶在規(guī)定的期限內(nèi),具有基本存款帳戶相同的功能。()