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A.中國(guó)人民銀行執(zhí)法證
B.身份證
C.反洗錢調(diào)查通知書
D.工作證
A.新員工
B.一線人員
C.中高級(jí)管理人員
D.反洗錢崗位人員
A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.宣傳、培訓(xùn)制度
A.真實(shí)性
B.有效性
C.權(quán)威性
D.完整性
A.受益權(quán)人
B.實(shí)際受益人
C.最終受益人
D.實(shí)際控制人
A.賬戶資料包括客戶開立賬戶時(shí)用于核實(shí)客戶身份所登記的資料等,自銷戶之日起至少5年
B.交易記錄包括賬戶持有人、通過(guò)該賬戶存入或提取的金額、交易時(shí)間、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等自交易記賬之日起至少5年
C.賬戶資料包括客戶開立賬戶時(shí)用于核實(shí)客戶身份所登記的資料等,自交易開始之日起至少5年
D.交易記錄包括賬戶持有人、通過(guò)該賬戶存入或提取的金額、交易時(shí)間、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等交易結(jié)束之日起至少5年
最新試題
根據(jù)匯發(fā)[2016]7號(hào)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知》,A類企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收入可不進(jìn)入出口收入待核查賬戶,可直接進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶或結(jié)匯。
境內(nèi)機(jī)構(gòu)按支付結(jié)匯原則結(jié)匯所得人民幣資金不得通過(guò)結(jié)匯待支付賬戶進(jìn)行支付。
“人民幣與外幣代客掉期業(yè)務(wù)”是指興業(yè)銀行與客戶以A貨幣(人民幣或者外幣)交換B貨幣(外幣或者人民幣),并按照事先約定的金額、匯率在未來(lái)某一特定日期,再以B貨幣換回A貨幣的人民幣兌外幣的交易。
歐式期權(quán)是指選擇權(quán)買方于到期日之前,不得要求選擇權(quán)的賣方履行合約,僅能于到期日當(dāng)天的截止時(shí)間之前,要求選擇權(quán)賣方履行契約。興業(yè)銀行辦理的對(duì)客戶人民幣外匯期權(quán)是普通歐式期權(quán)。
被列入“關(guān)注名單”中的客戶在列入“關(guān)注名單”之日起的當(dāng)年及之后的1年內(nèi)不得在興業(yè)銀行電子渠道辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。
在保證金管理辦法的規(guī)定中,當(dāng)業(yè)務(wù)含有溢短裝條款時(shí),應(yīng)要求客戶以業(yè)務(wù)最大金額計(jì)算應(yīng)繳納的保證金
期權(quán)不一定要執(zhí)行,故無(wú)論匯率如何變動(dòng),期權(quán)購(gòu)買方最大的損失就是期權(quán)費(fèi),即風(fēng)險(xiǎn)有限。
除另有規(guī)定之外,興業(yè)銀行不得為B類企業(yè)辦理90天以上(不含)的延期付款業(yè)務(wù)、90天以上(不含)延期收款業(yè)務(wù)(出口合同條款不得包含90天以上收匯條款)及收支日期間隔超過(guò)90天(不含)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。
FOB價(jià)格術(shù)語(yǔ)項(xiàng)下,賣方負(fù)責(zé)費(fèi)用辦理出口許可證及其他貨物出口手續(xù),繳納出口稅費(fèi),按照約定的時(shí)間地點(diǎn)將貨物裝上買方指定的船舶,風(fēng)險(xiǎn)以貨物越過(guò)船舷劃分。
辦理代客外匯買賣成交登記時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦柜員登錄STL系統(tǒng)使用“FXTRPO-代客外匯買賣”交易進(jìn)行操作。