多項(xiàng)選擇題實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組到場(chǎng)人員應(yīng)當(dāng)出示（）

A.中國(guó)人民銀行執(zhí)法證
B.身份證
C.反洗錢調(diào)查通知書(shū)
D.工作證


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1.多項(xiàng)選擇題反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)以下不同對(duì)象提供分層次的培訓(xùn)（）

A.新員工
B.一線人員
C.中高級(jí)管理人員
D.反洗錢崗位人員

4.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別制度中的“受益人”也稱（）

A.受益權(quán)人
B.實(shí)際受益人
C.最終受益人
D.實(shí)際控制人

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)反洗錢的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存每個(gè)客戶的賬戶資料和交易記錄，包括（）

A.賬戶資料包括客戶開(kāi)立賬戶時(shí)用于核實(shí)客戶身份所登記的資料等，自銷戶之日起至少5年
B.交易記錄包括賬戶持有人、通過(guò)該賬戶存入或提取的金額、交易時(shí)間、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等自交易記賬之日起至少5年
C.賬戶資料包括客戶開(kāi)立賬戶時(shí)用于核實(shí)客戶身份所登記的資料等，自交易開(kāi)始之日起至少5年
D.交易記錄包括賬戶持有人、通過(guò)該賬戶存入或提取的金額、交易時(shí)間、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等交易結(jié)束之日起至少5年

6.多項(xiàng)選擇題下列客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類資料的保管，描述正確的有（）

A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類資料保存期限為自銷戶之日起至少保存5年
B.每季度通過(guò)反洗錢系統(tǒng)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)”功能模塊下載并保存本機(jī)構(gòu)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的電子信息
C.每季度通過(guò)反洗錢系統(tǒng)“調(diào)查分析”功能模塊下載并保存本機(jī)構(gòu)“強(qiáng)化盡職調(diào)查表”
D.高風(fēng)險(xiǎn)和次高風(fēng)險(xiǎn)客戶的“強(qiáng)化盡職調(diào)查表”應(yīng)打印留存紙質(zhì)檔案

7.多項(xiàng)選擇題按《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，短期內(nèi)資金（）、與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符，屬于可以支付交易。

A.集中轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出

8.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采?。ǎ┑却胧╊A(yù)防洗錢活動(dòng)

A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.考評(píng)制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度

9.多項(xiàng)選擇題出口保理業(yè)務(wù)包括（）

A.出口應(yīng)收賬款管理
B.有追索權(quán)出口單保理
C.有追索權(quán)出口雙保理
D.無(wú)追索權(quán)出口雙保理

10.多項(xiàng)選擇題下列哪些產(chǎn)品屬于進(jìn)口項(xiàng)下的貿(mào)易融資品種（）

A.打包貸款
B.授信開(kāi)證
C.進(jìn)口押匯
D.提貨擔(dān)保

最新試題

辦理單筆等值10萬(wàn)美元（含）以下的服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，興業(yè)銀行原則上可不審核交易單證，但對(duì)于資金性質(zhì)不明確的外匯收支業(yè)務(wù)，興業(yè)銀行應(yīng)要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境內(nèi)個(gè)人提供交易單證進(jìn)行合理審查。

題型：判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核相關(guān)單證后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在單證正本上簽注收付匯金額、日期并加蓋業(yè)務(wù)印章，并留存相關(guān)單證正本或復(fù)印件，防止客戶使用同一貿(mào)易背景重復(fù)辦理收付匯及融資業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

C類企業(yè)可以辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)

題型：判斷題

已開(kāi)辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為C類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對(duì)外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額。

題型：判斷題

辦理代客外匯買賣成交登記時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦柜員登錄STL系統(tǒng)使用“FXTRPO-代客外匯買賣”交易進(jìn)行操作。

題型：判斷題

從2015年10月15日期，開(kāi)展代客遠(yuǎn)期收匯業(yè)務(wù)的銀行應(yīng)交村外匯風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，準(zhǔn)備金率暫定為20%

題型：判斷題

FOB價(jià)格術(shù)語(yǔ)項(xiàng)下，賣方負(fù)責(zé)費(fèi)用辦理出口許可證及其他貨物出口手續(xù)，繳納出口稅費(fèi)，按照約定的時(shí)間地點(diǎn)將貨物裝上買方指定的船舶，風(fēng)險(xiǎn)以貨物越過(guò)船舷劃分。

題型：判斷題

在我國(guó)境內(nèi)非居民通過(guò)境內(nèi)銀行辦理的所有涉外收支都應(yīng)納入國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)的范圍

題型：判斷題

銀行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理的境外直接投資匯出的人民幣資金和外匯資金之和，不得超過(guò)境外直接投資主管部門核準(zhǔn)的境外直接投資總額的5%。

題型：判斷題

根據(jù)匯發(fā)[2016]7號(hào)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知》，A類企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收入可不進(jìn)入出口收入待核查賬戶，可直接進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶或結(jié)匯。

題型：判斷題