A.主品牌
B.子品牌
C.兩者都是
D.兩者都不是
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A.份額申購(gòu)和金額申購(gòu)
B.份額申購(gòu)
C.金額申購(gòu)
A.股票
B.基金
C.權(quán)證
D.債券
A.打電話
B.發(fā)郵件
C.工作聯(lián)系單
D.簽報(bào)
A.賣出;買入
B.買入;賣出
C.買入;買入
D.賣出;賣出
A.系統(tǒng)故障
B.交易差錯(cuò)
C.經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)
D.糾紛訴訟
A.當(dāng)天
B.第二天
C.本周末
D.本月末
A.法定代表人授權(quán)
B.董事長(zhǎng)授權(quán)
C.總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)授權(quán)
D.以上說(shuō)法都正確
A.引用公文標(biāo)題即可
B.引用文號(hào)即可
C.先引用標(biāo)題,再引用文號(hào)
D.先引用文號(hào),再引用標(biāo)題
A.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)×前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)期利息)×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
C.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
D.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)/后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
A.資產(chǎn)管理部人員
B.信息技術(shù)中心人員
C.總經(jīng)理辦公室人員
D.清算中心人員
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。