A.引用公文標題即可
B.引用文號即可
C.先引用標題,再引用文號
D.先引用文號,再引用標題
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A.后端認購費=(認購金額+認購期利息)×前端認購費率
B.后端認購費=(認購金額-認購期利息)×后端認購費率
C.后端認購費=(認購金額+認購期利息)×后端認購費率
D.后端認購費=(認購金額+認購期利息)/后端認購費率
A.資產(chǎn)管理部人員
B.信息技術中心人員
C.總經(jīng)理辦公室人員
D.清算中心人員
A.公開披露
B.未公開披露
C.內(nèi)部透露
A.當年
B.次年
C.以上都可以
A.負責新址籌建工作
B.負責組織協(xié)調(diào)實施營業(yè)部新設、搬遷、撤銷工作
C.負責機房技術條件配備和設備安裝方案審核
D.負責客戶與員工安置,原址關閉工作
A.超越
B.等于
C.低于
A.2
B.0.5
C.2.5
D.10
A.檢查機房溫度和濕度
B.檢查機房空調(diào)的工作狀態(tài)
C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài),重點檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)
D.檢查機房監(jiān)控、消防、門禁等設備的工作狀態(tài)
A.固定收益部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風險管理部
A.每工作日
B.每周
C.每半月
D.每20天
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。