A.資產(chǎn)管理部人員
B.信息技術(shù)中心人員
C.總經(jīng)理辦公室人員
D.清算中心人員
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A.公開披露
B.未公開披露
C.內(nèi)部透露
A.當(dāng)年
B.次年
C.以上都可以
A.負(fù)責(zé)新址籌建工作
B.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)實(shí)施營(yíng)業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作
C.負(fù)責(zé)機(jī)房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核
D.負(fù)責(zé)客戶與員工安置，原址關(guān)閉工作
A.超越
B.等于
C.低于
A.2
B.0.5
C.2.5
D.10
A.檢查機(jī)房溫度和濕度
B.檢查機(jī)房空調(diào)的工作狀態(tài)
C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài)，重點(diǎn)檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)
D.檢查機(jī)房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)
A.固定收益部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.每工作日
B.每周
C.每半月
D.每20天
A.10日
B.15日
C.一個(gè)月
D.兩個(gè)月
A.分銷協(xié)議
B.承銷團(tuán)協(xié)議
C.主承銷合作協(xié)議
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。