A.10日
B.15日
C.一個(gè)月
D.兩個(gè)月
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A.分銷協(xié)議
B.承銷團(tuán)協(xié)議
C.主承銷合作協(xié)議
A.公司
B.基金銷售人員
C.基金投資人
A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對(duì)系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請(qǐng)?jiān)L問權(quán)限時(shí)應(yīng)做出信息保密承諾，并說明信息的用途和公開的范圍
E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查
A.二分之一；三分之二
B.二分之一；二分之一
C.三分之二；二分之一
D.三分之二；三分之二
證券公司決定終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個(gè)工作日內(nèi)將下列材料中的（）報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
Ⅰ.終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的報(bào)告
Ⅱ.公司股東大會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ.公司董事會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅳ.與區(qū)域性市場(chǎng)簽訂的業(yè)務(wù)終止協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。
Ⅰ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。
Ⅰ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
Ⅱ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
Ⅳ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行債權(quán)投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中，屬于約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券的有（）。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的期貨
Ⅲ.上交所上市交易的基金
Ⅳ.上交所上市交易的債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括（）。
Ⅰ.初始交易申報(bào)
Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)
Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
Ⅳ.終止購(gòu)回申報(bào)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。