單項(xiàng)選擇題各需求部門,通過(guò)()的方式,向信息技術(shù)中心提出申報(bào)項(xiàng)目要求。

A.打電話
B.發(fā)郵件
C.工作聯(lián)系單
D.簽報(bào)


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4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司授權(quán)管理辦法,公司涉及授權(quán)類別表述準(zhǔn)確的是()。

A.法定代表人授權(quán)
B.董事長(zhǎng)授權(quán)
C.總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)授權(quán)
D.以上說(shuō)法都正確

5.單項(xiàng)選擇題在草擬公文時(shí),關(guān)于引用其他公文的表述正確的是()。

A.引用公文標(biāo)題即可
B.引用文號(hào)即可
C.先引用標(biāo)題,再引用文號(hào)
D.先引用文號(hào),再引用標(biāo)題

6.單項(xiàng)選擇題后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為()。

A.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)×前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)期利息)×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
C.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
D.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)/后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

7.單項(xiàng)選擇題由誰(shuí)負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站集合計(jì)劃信息披露內(nèi)容的管理與維護(hù)()。

A.資產(chǎn)管理部人員
B.信息技術(shù)中心人員
C.總經(jīng)理辦公室人員
D.清算中心人員

8.單項(xiàng)選擇題公司通過(guò)基金管理人的何種信息,調(diào)查基金管理人的整體實(shí)力與規(guī)模()。

A.公開(kāi)披露
B.未公開(kāi)披露
C.內(nèi)部透露

10.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部新設(shè)、同城&異地搬遷、撤銷的管理,屬于營(yíng)業(yè)部(擬搬遷或撤銷)的職責(zé)是()。

A.負(fù)責(zé)新址籌建工作
B.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)實(shí)施營(yíng)業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作
C.負(fù)責(zé)機(jī)房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核
D.負(fù)責(zé)客戶與員工安置,原址關(guān)閉工作

最新試題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型:判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開(kāi)戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題