A.合規(guī)審查
B.控制有效性審查
C.規(guī)范性審查
D.全部都是
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A.基本規(guī)章
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.操作手冊
A.刑事類案件
B.賄賂類案件
C.監(jiān)管類案件
D.其他類案件
A.監(jiān)管類案件
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D.刑事類案件
A.50,4
B.50,6
C.70,4
D.70,6
A.30
B.40
C.50
D.60
A.30,4
B.30,6
C.20,4
D.20,6
A.調(diào)崗處理
B.取消員工本年度評優(yōu)評先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除
A.20
B.25
C.30
D.40
A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應(yīng)做未做,導(dǎo)致信貸風(fēng)險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
A.10
B.12
C.15
D.20
最新試題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。