A、1%
B、5%
C、10%
D、30%
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A、1%
B、0.5%
C、3%
D、5%
A、1%
B、5%
C、10%
D、30%
A、5個
B、10個
C、15個
D、30個
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、董事會和監(jiān)事會
D、股東大會
A.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機構(gòu)可以不報告
B.如發(fā)現(xiàn)該交易可疑,也可不用報告
C.不管可不可疑均應(yīng)報告
D.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機構(gòu)只需備案即可
A.控股股東
B.直接負責的董事
C.直接負責的高級管理人員
D.直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員
A.一次
B.兩次
C.三次
D.四次
A.予以封存
B.予以凍結(jié)
C.向人民法院申請訴訟保全
D.向人民銀行申請證據(jù)保全
以下()情形發(fā)生后,應(yīng)及時將客戶風險等級調(diào)整為高風險:
(1)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機關(guān)調(diào)查。
(2)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被行內(nèi)其他機構(gòu)或本行代理行查詢。
(3)客戶多次被本行報送可疑交易報告,并有合理理由懷疑其涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為。(4)客戶被總行確認為高風險。
(5)客戶被當?shù)乇O(jiān)管列為高風險。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.公安部
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關(guān)于簽約文本準備,客戶經(jīng)理應(yīng)提前做到()。
中銀智富理財計劃產(chǎn)品說明書的風險提示部分包括()。
中銀理財計劃通過基金代銷系統(tǒng)銷售,對于銷售系統(tǒng),以下說法正確的是()
中銀貨幣市場增值理財計劃中客戶需要負擔的費用有()。
刪除集團授信成員,可以通過()。
對中銀新股增值理財計劃2007年第一期C款產(chǎn)品的風險認識,以下表述不正確的是()
中銀智富理財計劃產(chǎn)品說明書的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括()等主要內(nèi)容。
事業(yè)單位打分卡模型不包含()。
客戶經(jīng)理對授信客戶進行標簽化管理,應(yīng)在()系統(tǒng)操作。
投資中銀新股增值理財計劃,面臨的風險有()