A.2分
B.5分
C.8分
D.9分
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A.10000
B.20000
C.30000
D.50000
A.各級(jí)機(jī)構(gòu);各級(jí)機(jī)構(gòu)員工
B.各級(jí)機(jī)構(gòu);各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.各業(yè)務(wù)條線(xiàn);各業(yè)務(wù)條線(xiàn)管理人員
D.各業(yè)務(wù)條線(xiàn);各業(yè)務(wù)條線(xiàn)負(fù)責(zé)人
A.月
B.季
C.半年
D.一年
A.國(guó)安協(xié)查
B.重點(diǎn)交易
C.重點(diǎn)協(xié)查
D.特殊協(xié)查
A.10%;1
B.20%;2
C.25%;2
D.30%;3
A.6分
B.9分
C.10分
D.12分
A.2分
B.3分
C.6分
D.9分
A.原則上拒絕新建客戶(hù)關(guān)系
B.如需要建立,應(yīng)經(jīng)過(guò)總行審批
C.按正常流程開(kāi)戶(hù)
A.雙人鑒定;臨時(shí)單據(jù);五個(gè)
B.雙人鑒定;臨時(shí)單據(jù);七個(gè)
C.雙人復(fù)核;臨時(shí)收據(jù);五個(gè)
D.雙人復(fù)核;臨時(shí)收據(jù);七個(gè)
A.投資能力
B.金融資產(chǎn)
C.教育水平
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
最新試題
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺(tái)經(jīng)辦人員。
嚴(yán)禁代客戶(hù)交易、代客戶(hù)持有或安排他人代客戶(hù)持有代銷(xiāo)產(chǎn)品。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員,或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷(xiāo)協(xié)議約定以外的利益。
代理開(kāi)卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫(xiě)真實(shí)合理的代辦理由,出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書(shū)。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶(hù)真實(shí)交易意愿,發(fā)起虛假業(yè)務(wù),且金額巨大,性質(zhì)嚴(yán)重,派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢(qián)與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性,嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開(kāi)展盡職調(diào)查,了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息,對(duì)于出現(xiàn)異常情形的,按照條線(xiàn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定開(kāi)展加強(qiáng)盡職調(diào)查,對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù),存款產(chǎn)品(指生息賬戶(hù))的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng),省行財(cái)務(wù)管理部門(mén)審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營(yíng)控制部。
冠字號(hào)碼查詢(xún)結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢(xún)或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的,應(yīng)提前告知查詢(xún)?nèi)恕?/p>
對(duì)非營(yíng)業(yè)時(shí)間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì),提前申請(qǐng),以便集中核準(zhǔn)中心及時(shí)做出人員安排。