A.各級機構;各級機構員工
B.各級機構;各級機構負責人
C.各業(yè)務條線;各業(yè)務條線管理人員
D.各業(yè)務條線;各業(yè)務條線負責人
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A.月
B.季
C.半年
D.一年
A.國安協(xié)查
B.重點交易
C.重點協(xié)查
D.特殊協(xié)查
A.10%;1
B.20%;2
C.25%;2
D.30%;3
A.6分
B.9分
C.10分
D.12分
A.2分
B.3分
C.6分
D.9分
A.原則上拒絕新建客戶關系
B.如需要建立,應經過總行審批
C.按正常流程開戶
A.雙人鑒定;臨時單據(jù);五個
B.雙人鑒定;臨時單據(jù);七個
C.雙人復核;臨時收據(jù);五個
D.雙人復核;臨時收據(jù);七個
A.投資能力
B.金融資產
C.教育水平
D.風險承受能力
A.“先出庫,后記賬”
B.“先記賬,后出庫”
C.等加完鈔后與M端確認成功后再記賬
D.等加完鈔后與M端確認成功并確認差錯金額后再記賬
A.可以,只要申請件要素齊全
B.可以,只要代理人和辦卡申請人在同一單位
C.不可以,柜員必須要親見所有申請人,并要求當面簽字
D.可以,只要代理人能夠提供辦卡申請人的證件原件
最新試題
《客戶風險等級調整審批表》完成后,審批表掃描件須在調整生效當日(事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效)上傳至國內反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊,文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。
員工申請因私出國(境)原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日,無特別緊急情形、未經省行分管行領導(各分行、直屬行行長)審簽,員工不得以事假等其他假種申請出國(境)。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零,若不為零及時查找原因。
柜員間重要空白憑證調劑時,若系統(tǒng)不支持打印,應截屏打印包含調劑憑證種類、號段的交易界面,接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對,由復核人員監(jiān)督清點過程。
重要空白憑證實行逐級領取的原則,不得跨機構領用。原則上各行及部門之間不得橫向調劑,特殊情況在報經上級行批準后執(zhí)行。
對于存款手工計結息調整業(yè)務,存款產品(指生息賬戶)的準入、退出需由省行業(yè)務主管部門提出申請,省行財務管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內調動(跨行調動)的員工,在所在行辦理離行或調動手續(xù)時,應經柜員管理部門確認其柜員權限已刪除后方可辦理相關手續(xù)。
網點內控副職/派駐業(yè)務經理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看,并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
手工計結息存款業(yè)務實行產品嚴格的準入退出機制。
網點嚴禁代客保管IC卡,不允許客戶使用員工的生產及辦公電腦進行對賬操作(公共電腦嚴密管控的除外,網銀體驗機在外網上的不在此列)。員工指導客戶使用網銀對賬,不得替客戶操作鼠標及鍵盤。