A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和管理流程
E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

A.穩(wěn)定房價(jià)和住房保障工作實(shí)行城市人民政府負(fù)總責(zé)的工作責(zé)任制。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、監(jiān)察部等部門對城市人民政府的相關(guān)工作進(jìn)行考核，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，建立約談、巡查和問責(zé)制度
B.人民銀行、銀監(jiān)會要指導(dǎo)和監(jiān)督商業(yè)銀行嚴(yán)格住房消費(fèi)貸款管理
C.住房城鄉(xiāng)建設(shè)部要會同人民銀行、銀監(jiān)會抓緊制定第二套住房的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
D.商業(yè)銀行要加強(qiáng)對房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)貸款的貸前審查和貸后管理。對存在土地閑置及炒地行為的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，商業(yè)銀行不得發(fā)放新開發(fā)項(xiàng)目貸款
E.國土資源部門要加大專項(xiàng)整治和清理力度，嚴(yán)格依法查處土地閑置及炒地行為，并限制有違法違規(guī)行為的企業(yè)新購置土地

A.提供完工擔(dān)保和履約保函
B.簽訂長期供銷合同
C.使用金融衍生工具
D.發(fā)起人提供資金缺口擔(dān)保

A.鋼鐵、電解鋁項(xiàng)目，最低資本金比例為45%
B.水泥項(xiàng)目，最低資本金比例為35%
C.玉米深加工項(xiàng)目，最低資本金比例為30%
D.鐵路、公路、化肥（鉀肥除外）項(xiàng)目，最低資本金比例為25%
E.保障性住房項(xiàng)目的最低資本金比例為20%

A.貸款用途通常是用于建造一個(gè)或一組大型生產(chǎn)裝置、基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)項(xiàng)目或其他項(xiàng)目
B.貸款用途可以是對已建項(xiàng)目的再融資
C.借款人可以是為建設(shè)、經(jīng)營該項(xiàng)目而專門組建的企事業(yè)法人
D.為該項(xiàng)目融資而專門組建的企事業(yè)法人不可以為借款人
E.還款資金來源主要依賴該項(xiàng)目產(chǎn)生的銷售收入、補(bǔ)貼收入或其他收入，一般不具備其他還款來源

A.公開
B.公平
C.公正
D.效率
E.便民分

A.借款人依法經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記
B.借款人信用狀況良好，無重大不良記錄
C.借款人為新設(shè)項(xiàng)目法人的，其控股股東應(yīng)有良好的信用狀況，無重大不良記錄
D.項(xiàng)目符合國家的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等相關(guān)政策，待貸款到位后能夠按規(guī)定履行完固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的合法審批手續(xù)
E.符合國家有關(guān)投資項(xiàng)目資本金制度的規(guī)定

A.依法合規(guī)
B.審慎經(jīng)營
C.平等自愿
D.公平誠信
E.公開公正

A.從業(yè)人員
B.客戶
C.交易對手
D.有關(guān)監(jiān)管部門工作人員
E.行業(yè)協(xié)會的工作人員

A.集資詐騙罪
B.票據(jù)詐騙罪
C.金融憑證詐騙罪
D.信用卡詐騙罪
E.信用證詐騙罪