單項選擇題對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進一步收集證據(jù)的，應采?。ǎ?/strong>

A．現(xiàn)場檢查
B．行政調(diào)查
C．案件協(xié)查
D．信息分析


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2.單項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》填報依據(jù)為（）。

A．《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B．《金融機構(gòu)反洗錢大額和可疑交易報告管理辦法》
C．《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》
D．《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

3.單項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中“通過第三方識別”是指由()識別的數(shù)量。

A．公安機關
B．工商管理部門
C．保險經(jīng)紀公司
D．代理行

5.單項選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》中填報單位是指（）。

A．中國人民銀行總行
B．金融機構(gòu)總部
C．獨立承擔法律責任的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)
D．獨立承擔法律責任的金融機構(gòu)分支機構(gòu)

6.單項選擇題《金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控建設情況表》應填報（）。

A．填報單位的上級機構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關文件
B．本級及所轄分支機構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C．單位本級及所轄分支機構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓情況和對外的宣傳活動
D．機構(gòu)內(nèi)部審計或稽核部門開展的反洗錢審計活動

7.單項選擇題《金融機構(gòu)反洗錢機構(gòu)和崗位設立情況統(tǒng)計表》應填報（）。

A．填報單位的上報機構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關文件
B．本級及所轄分支機構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C．單位本級及所轄分支機構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓情況和對外宣傳活動
D．機構(gòu)內(nèi)部審計或稽核部門開展的反洗錢審計活動

8.多項選擇題金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)如何上報非現(xiàn)場監(jiān)管信息？

A．每半年結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，將報告日前半年致信駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
B．每半年結(jié)束后的5個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國間（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
C．重大情況及時報告
D．不必向中國人民銀行報送任何信息，只接受境外監(jiān)管部門指導

9.多項選擇題以下哪些情況將影響金融機構(gòu)上報信息準確性和完整性。

A．表間數(shù)據(jù)的對照關系失實
B．數(shù)據(jù)信息無理由徒增、徒降
C．所填可疑交易數(shù)據(jù)少于反洗錢監(jiān)測分析中心反饋數(shù)據(jù)
D．報表體現(xiàn)分支機構(gòu)數(shù)少于實際數(shù)

10.多項選擇題金融機構(gòu)應按年度向中國人民銀行或其當?shù)胤种C構(gòu)報告的反洗錢信息有哪些？（）

A．反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況
B．反洗錢工作機構(gòu)和崗位設立情況
C．反洗錢宣傳和培訓情況
D．反洗錢年度內(nèi)部審計情況