A.記過(guò)
B.記大過(guò)
C.降級(jí)
D.撤職
E.開(kāi)除
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A.經(jīng)調(diào)查認(rèn)定不構(gòu)成故意違規(guī)
B.違規(guī)未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告
C.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為
D.主動(dòng)配合組織開(kāi)展的違規(guī)調(diào)查活動(dòng)
E.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
A.違規(guī)引發(fā)案件
B.強(qiáng)迫他人違規(guī)
C.造成重大財(cái)產(chǎn)損失
D.主謀實(shí)施共同違規(guī)
E.抗拒或阻撓違規(guī)調(diào)查
A.出國(guó)(境)
B.辭職
C.調(diào)離
D.調(diào)動(dòng)
E.提撥
A.處分決定做出之日起10日內(nèi)
B.處分決定做出之日起15日內(nèi)
C.收到處分決定之日起10日內(nèi)
D.收到處分決定之日起15日內(nèi)
A.職務(wù)
B.工資級(jí)別
C.職等
D.專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)
A.違規(guī)事實(shí)與成因
B.內(nèi)控缺陷
C.整改要求
D.責(zé)任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員
A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報(bào)告移送
C.約談通報(bào)、配合查處
D.落實(shí)案防職責(zé)
A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開(kāi)除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責(zé)必問(wèn)
A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)損失
E.控制涉案人員不外逃
最新試題
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總,督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén),必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。