單項(xiàng)選擇題中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為()。

A.15分
B.20分
C.25分
D.50分


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2.單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng),應(yīng)符合的條件不包括()。

A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.已被本機(jī)構(gòu)聘用
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

4.單項(xiàng)選擇題客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果
B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果
C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果
D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。

A.不超過損失的90%
B.為損失的90%以上
C.為損失的80%以上
D.不超過損失的80%

6.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益,但情節(jié)不嚴(yán)重,應(yīng)()。

A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.暫停其期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格

8.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無法避免時(shí),()。

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主
B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主
C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主
D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

最新試題

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題