A.考核情況
B.履職情況
C.投訴情況
D.回訪情況
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A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B.限制實(shí)物交割總量
C.參與期貨交易
D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物
A.持牌情況
B.財(cái)務(wù)狀況
C.業(yè)務(wù)開展情況
D.下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況
A.重新參加期貨從業(yè)資格考試
B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)資格
C.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月
A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下的罰款
C.違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
D.沒有違法所得的，處1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下的罰款
A.預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
B.風(fēng)險(xiǎn)上限
C.風(fēng)險(xiǎn)下限
D.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
A.停業(yè)整頓
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.紀(jì)律處分
A.5
B.10
C.12
D.20
最新試題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。（）
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告，載明（）。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。（）
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。