單項選擇題期貨公司不得為股指期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于()的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分
B.65分
C.70分
D.80分


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1.單項選擇題客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對()的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果
B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果
C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果
D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

2.單項選擇題期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。

A.不超過損失的90%
B.為損失的90%以上
C.為損失的80%以上
D.不超過損失的80%

3.單項選擇題期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益,但情節(jié)不嚴(yán)重,應(yīng)()。

A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.暫停其期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格

5.單項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無法避免時,()。

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主
B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主
C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主
D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8.單項選擇題證券公司除了下列()行為,都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,及時將客戶開戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

9.單項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.代理客戶進行期貨交易
C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

10.單項選擇題期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。

A.期貨交易利潤說明書
B.期貨交易收益承諾書
C.期貨交易風(fēng)險說明書
D.期貨交易風(fēng)險免責(zé)書

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題