A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.暫停其期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.協(xié)會
B.期貨公司總部
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會
A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主
B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主
C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主
D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B.專業(yè)勝任能力
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
A.10
B.15
C.20
D.30
A.協(xié)助開戶,對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查,及時將客戶開戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易
C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
A.期貨交易利潤說明書
B.期貨交易收益承諾書
C.期貨交易風(fēng)險說明書
D.期貨交易風(fēng)險免責(zé)書
A.監(jiān)事會
B.股東大會
C.董事會
D.員工代表大會
A.會員大會
B.理事會
C.董事會
D.股東大會
A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷
B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷
C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
D.擬加入會員或者股東名單
最新試題
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。