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不定項選擇中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。

A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
B．對會員單位的自律管理
C．對從業(yè)人員的自律管理
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

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1.不定項選擇下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是（）。

A．設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B．公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C．薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?br /> D．對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則

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2.不定項選擇《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（）。

A．對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B．在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

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3.單項選擇題編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A．3
B．4
C．5
D．7

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4.單項選擇題我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告、沒收違法所得，可以并處（）的罰款。

A．10～30萬元
B．30～60萬元
C．20～60萬元
D．20～50萬元

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5.單項選擇題證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A．3
B．5
C．7
D．10

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6.單項選擇題《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

A．1
B．3
C．4
D．6

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7.單項選擇題證券投資者保護基金公司的職責不包括（）。

A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證養(yǎng)公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

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8.單項選擇題從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A．降低系統(tǒng)性風險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易

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9.單項選擇題（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息

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10.單項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開了（）次會員大會。

A．4
B．6
C．8
D．10

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