A.100
B.500
C.200
D.300
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
I.網(wǎng)絡(luò)
II.公開勸誘
III.說明會
IV.公告
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。
I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金
II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)
IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.1/2；1/2
B.1/3；1/3
C.1/2；1/4
D.1/2；1/3
A.股票抵押回購
B.股票質(zhì)押回購
C.股票約定回購
D.股票報價回購
A.股票抵押回購交易
B.股票質(zhì)押回購交易
C.約定式購回證券交易
D.債券質(zhì)押式報價回購交易
A.證券公司應(yīng)承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失
B.證券公司應(yīng)承擔全部法律責任，但不用賠償由此給客戶造成的損失
C.證券公司和客戶分擔損失
D.客戶應(yīng)承擔全部法律責任
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。
I.代客戶下達交易指令
II.利用客戶的交易編碼進行交易
III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。
I.現(xiàn)場檢查
II.監(jiān)管談話
III.非現(xiàn)場檢查
IV.窗口指導
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.所在地工商行政管理機構(gòu)
最新試題
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。
證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益