根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。
I.代客戶下達(dá)交易指令
II.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易
III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。
I.現(xiàn)場檢查
II.監(jiān)管談話
III.非現(xiàn)場檢查
IV.窗口指導(dǎo)
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
II.開戶
III.客戶投訴的接待處理
IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。
I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險
III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾
IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
I.信用風(fēng)險
II.購買人風(fēng)險
III.市場風(fēng)險
IV.流動性風(fēng)險
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
I.自愿
II.平等
III.誠實信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。
I.介紹業(yè)務(wù)的范圍
II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
IV.客戶投訴的接待處理方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。
I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
II.提供期貨行情信息
III.代理客戶進(jìn)行期貨交易
IV.提供交易設(shè)施
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.2
B.3
C.4
D.5
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。
I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案
III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，（）。