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單項選擇題《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。

A．1
B．3
C．4
D．6

1.單項選擇題證券投資者保護基金公司的職責不包括（）。

A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證養(yǎng)公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

2.單項選擇題從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

A．降低系統(tǒng)性風險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內幕交易

3.單項選擇題（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息

4.單項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開了（）次會員大會。

A．4
B．6
C．8
D．10

5.單項選擇題下列各項不屬于內幕信息的是（）。

A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務擔保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%

6.單項選擇題下面不屬于證券交易所的主要職能的是（）。

A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市等
D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

7.單項選擇題我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款?！?/a>

8.單項選擇題上市公司信息披露應遵循的原則不包括（）。

A．全面原則
B．真實原則
C．準確原則
D．完整原則

9.單項選擇題在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。

A．7
B．15
C．30
D．45

10.單項選擇題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年