多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于銀行卡發(fā)卡行為正確的有()。

A、某銀行禁止個(gè)人一次性代理多人辦理借記卡
B、某銀行要求采取批量開(kāi)卡方式的,卡片激活由持卡人本人到網(wǎng)點(diǎn)辦理
C、某銀行將信用卡發(fā)卡業(yè)務(wù)外包給A公司
D、某銀行與移動(dòng)公司發(fā)行聯(lián)名卡,指定用于手機(jī)話費(fèi)繳納


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1.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)遵循“了解你的客戶(hù)”的原則,認(rèn)真審核存款人()的信息,履行盡職調(diào)查的義務(wù)。

A、上級(jí)法人
B、主管單位
C、法定代表人的直系親屬
D、關(guān)聯(lián)企業(yè)

2.多項(xiàng)選擇題重要空白憑證庫(kù)房需符合()要求。

A、防盜
B、防潮
C、防霉
D、防腐

3.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)檔案按保管期限分為()保管。

A、3年
B、5年
C、10年
D、15年

4.多項(xiàng)選擇題下列哪些事項(xiàng)需經(jīng)有權(quán)人審批后才能處理()。

A、補(bǔ)記賬務(wù)
B、錯(cuò)賬沖正
C、大額現(xiàn)金支付業(yè)務(wù)
D、需填制特種轉(zhuǎn)賬傳票處理的業(yè)務(wù)

7.多項(xiàng)選擇題非標(biāo)準(zhǔn)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)權(quán)限有().

A、總行級(jí)
B、分行級(jí)
C、總分行級(jí)指定網(wǎng)點(diǎn)
D、支行級(jí)

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施哪些()客戶(hù)身份識(shí)別制度?

A、對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別
B、按照規(guī)定了解客戶(hù)的交易目的和交易性質(zhì),有效識(shí)別交易的受益人
C、在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份
D、保證與其有代理關(guān)系或者類(lèi)似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的客戶(hù)身份識(shí)別,并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶(hù)身份信息

9.多項(xiàng)選擇題各種運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)用印章必須嚴(yán)格按規(guī)定的范圍使用,嚴(yán)禁()。

A、錯(cuò)用
B、串用
C、提前使用
D、過(guò)期使用。

10.多項(xiàng)選擇題下列哪些印章由營(yíng)業(yè)部主任保管().

A、匯票專(zhuān)用章
B、本票專(zhuān)用章
C、結(jié)算專(zhuān)用章
D、轉(zhuǎn)訖章

最新試題

私募基金購(gòu)買(mǎi)撤銷(xiāo)和承諾出資繳款撤銷(xiāo)交易只在系統(tǒng)中進(jìn)行登記,經(jīng)農(nóng)業(yè)銀行提交第三方機(jī)構(gòu)確認(rèn)后才能返還撤銷(xiāo)資金,如是當(dāng)天交易,可在當(dāng)天進(jìn)行該筆交易的抹帳交易,資金在抹帳后將于次日到賬。

題型:判斷題

客戶(hù)首次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品時(shí),可在任意網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行簽約。

題型:判斷題

銷(xiāo)戶(hù)、部提、移戶(hù)業(yè)務(wù)實(shí)行免填單辦理,但以過(guò)渡方式辦理、大額銷(xiāo)戶(hù)部提(特指人民幣50萬(wàn)元或外幣等值5萬(wàn)美元以上)、銷(xiāo)戶(hù)轉(zhuǎn)開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)轉(zhuǎn)卡折收款方為無(wú)卡(折)等其他特殊情況時(shí)必須請(qǐng)客戶(hù)先填單后辦理。

題型:判斷題

人民幣單筆金額5萬(wàn)元(含)以上轉(zhuǎn)賬存款業(yè)務(wù),要提供客戶(hù)本人有效身份證件,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題

基金定投業(yè)務(wù)僅限個(gè)人客戶(hù)辦理,對(duì)公客戶(hù)不得辦理基金定投業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

支控方式中含憑證件支取的,須客戶(hù)本人憑有效身份證件辦理,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題

當(dāng)核銷(xiāo)其他柜員過(guò)渡資金時(shí),應(yīng)要求其他柜員提供待核銷(xiāo)過(guò)渡業(yè)務(wù)憑證、個(gè)人業(yè)務(wù)憑證填單、過(guò)渡轉(zhuǎn)出交易憑證、過(guò)渡轉(zhuǎn)出原始憑證,并審核四張憑證上的收款人和付款人賬號(hào)、戶(hù)名、金額等信息是否一致,審核其他柜員是否在核銷(xiāo)過(guò)渡業(yè)務(wù)憑證和個(gè)人業(yè)務(wù)憑證填單上加蓋個(gè)人名章。

題型:判斷題

人民幣活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為1元,外匯活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為不低于10元人民幣的等值外匯。

題型:判斷題

在平等資金池中,加入資金池的賬戶(hù)之間是平等的,在集團(tuán)的支付額度范圍內(nèi),都能自由對(duì)外支付。

題型:判斷題

當(dāng)客戶(hù)提供的身份證件為居民身份證時(shí),必須留存身份證件復(fù)印件。

題型:判斷題