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A.政府首腦
B.重要的政府、司法或者軍事高級(jí)官員
C.國有企業(yè)高管
D.政黨要員
A.個(gè)人賬戶多次在支取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易時(shí)規(guī)避大額限定,累計(jì)交易金額巨大,明顯有別于當(dāng)?shù)貍€(gè)人客戶資金賬戶的一般交易金額。
B.對(duì)公客戶賬戶與其法人代表、財(cái)務(wù)人員等個(gè)人賬戶之間交易頻繁。
C.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務(wù),且交易金額規(guī)避大額限定。
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。
A.保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣1萬元(含)以上或者外幣等值1000(含)美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同。
B.單個(gè)被保險(xiǎn)人保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000(含)美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險(xiǎn)合同。
C.保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣20萬(含)元以上或者外幣等值2萬(含)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險(xiǎn)合同。
D.保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣10萬(含)元以上或者外幣等值1萬(含)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險(xiǎn)合同。
A.客戶信用等級(jí)和結(jié)算記錄是否符合標(biāo)準(zhǔn)
B.是否在農(nóng)業(yè)銀行開立存款賬戶或結(jié)算賬戶
C.是否具有外貿(mào)進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)
D.是否具有真實(shí)的貿(mào)易背景
A.法人營業(yè)執(zhí)照如存在年審未通過、被吊銷、注銷、聲明作廢等情況,應(yīng)要求客戶進(jìn)行補(bǔ)正。
B.客戶應(yīng)提供近三年財(cái)務(wù)年報(bào)與近期財(cái)務(wù)報(bào)表,成立不足三年的客戶,提交自成立以來的年度報(bào)表。
C.對(duì)承包經(jīng)營客戶,應(yīng)要求提供發(fā)包人同意申請(qǐng)授信的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明。
D.國家規(guī)定的特殊行業(yè),需提供有權(quán)部門的許可證、核準(zhǔn)書或備案文件。
A.資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件
B.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預(yù)留銀行印鑒
A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開戶許可證
A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定,定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時(shí),須由調(diào)閱單位提出申請(qǐng),填寫有關(guān)申請(qǐng)表。
C.調(diào)閱文檔申請(qǐng)應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時(shí),數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場(chǎng)。
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。