A.客戶信用等級(jí)和結(jié)算記錄是否符合標(biāo)準(zhǔn)
B.是否在農(nóng)業(yè)銀行開(kāi)立存款賬戶或結(jié)算賬戶
C.是否具有外貿(mào)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.是否具有真實(shí)的貿(mào)易背景
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A.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照如存在年審未通過(guò)、被吊銷、注銷、聲明作廢等情況,應(yīng)要求客戶進(jìn)行補(bǔ)正。
B.客戶應(yīng)提供近三年財(cái)務(wù)年報(bào)與近期財(cái)務(wù)報(bào)表,成立不足三年的客戶,提交自成立以來(lái)的年度報(bào)表。
C.對(duì)承包經(jīng)營(yíng)客戶,應(yīng)要求提供發(fā)包人同意申請(qǐng)授信的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明。
D.國(guó)家規(guī)定的特殊行業(yè),需提供有權(quán)部門(mén)的許可證、核準(zhǔn)書(shū)或備案文件。
A.資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件
B.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預(yù)留銀行印鑒
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開(kāi)戶許可證
A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定,定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時(shí),須由調(diào)閱單位提出申請(qǐng),填寫(xiě)有關(guān)申請(qǐng)表。
C.調(diào)閱文檔申請(qǐng)應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時(shí),數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場(chǎng)。
A.向人民銀行報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)限為交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)(遇節(jié)假日順延)。
B.對(duì)人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)文件,查明屬于各級(jí)行補(bǔ)錄錯(cuò)誤的,應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤之處進(jìn)行標(biāo)記注明并發(fā)送營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補(bǔ)報(bào)數(shù)據(jù)的時(shí)限為接到人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)后的3個(gè)工作日內(nèi)(遇節(jié)假日順延)
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日,按時(shí)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù),于中午前生成補(bǔ)錄清單。
A.反洗錢(qián)工作主管部門(mén)
B.監(jiān)察部門(mén)
C.國(guó)際業(yè)務(wù)部門(mén)
D.會(huì)計(jì)結(jié)算部門(mén)
A.各級(jí)行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門(mén),對(duì)有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢(qián)工作主管部門(mén)于核查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi),在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國(guó)家秘密的核查,另行登記。
D.涉及國(guó)家秘密的核查,因保密需要,不進(jìn)行登記。
A.運(yùn)營(yíng)主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
A.反洗錢(qián)黑名單
B.反洗錢(qián)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄清單
C.AMLS用戶組維護(hù)申請(qǐng)表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護(hù)申請(qǐng)表
A.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
B.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄
C.本機(jī)構(gòu)零報(bào)告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。