A.反洗錢(qián)工作主管部門(mén)
B.監(jiān)察部門(mén)
C.國(guó)際業(yè)務(wù)部門(mén)
D.會(huì)計(jì)結(jié)算部門(mén)
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A.各級(jí)行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門(mén),對(duì)有關(guān)資金交易賬戶(hù)進(jìn)行核查
B.反洗錢(qián)工作主管部門(mén)于核查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi),在A(yíng)MLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國(guó)家秘密的核查,另行登記。
D.涉及國(guó)家秘密的核查,因保密需要,不進(jìn)行登記。
A.運(yùn)營(yíng)主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶(hù)經(jīng)理
A.反洗錢(qián)黑名單
B.反洗錢(qián)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄清單
C.AMLS用戶(hù)組維護(hù)申請(qǐng)表
D.AMLS系統(tǒng)用戶(hù)維護(hù)申請(qǐng)表
A.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
B.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄
C.本機(jī)構(gòu)零報(bào)告制度的執(zhí)行
D.查詢(xún)黑名單及相關(guān)信息
A.黑名單錄入員
B.綜合報(bào)告員
C.網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員
A.單筆金額5000元(含)以上或者外幣等值500美元(含)以上一次性
B.單筆金額1萬(wàn)元(含)以上或者外幣等值1000美元(含)以上一次性
C.單筆金額2萬(wàn)元(含)以上或者外幣等值2000美元(含)以上一次性
D.單筆金額5萬(wàn)元(含)以上或者外幣等值5000美元(含)以上一次性
A.1萬(wàn)元(不含)
B.5萬(wàn)元(不含)
C.5萬(wàn)元(含)
D.10萬(wàn)元(含)
A.居民身份證
B.臨時(shí)居民身份證
C.駕駛證
D.武裝警察身份證
A.對(duì)客戶(hù)出示的身份證件記載的信息進(jìn)行審核,信息包括:類(lèi)型、號(hào)碼、姓名、性別、住所、有效期限等。
B.客戶(hù)提供的有效證件不是居民身份證,或者受理網(wǎng)點(diǎn)不具備居民身份核驗(yàn)的技術(shù)條件,經(jīng)辦人員可盡責(zé)核對(duì)。
C.同一柜員在同一天為同一客戶(hù)辦理多筆交易時(shí),每筆交易都應(yīng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
D.留存客戶(hù)身份證件復(fù)印件上應(yīng)注明“與原件核對(duì)一致”并加蓋經(jīng)辦人員名章。
A.1000美元(含)
B.2000美元(含)
C.5000美元(含)
D.1萬(wàn)美元(含)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過(guò)后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線(xiàn)的盡職監(jiān)督。