A.對客戶出示的身份證件記載的信息進行審核，信息包括：類型、號碼、姓名、性別、住所、有效期限等。
B.客戶提供的有效證件不是居民身份證，或者受理網點不具備居民身份核驗的技術條件，經辦人員可盡責核對。
C.同一柜員在同一天為同一客戶辦理多筆交易時，每筆交易都應進行聯網核查。
D.留存客戶身份證件復印件上應注明“與原件核對一致”并加蓋經辦人員名章。
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A.1000美元（含）
B.2000美元（含）
C.5000美元（含）
D.1萬美元（含）
A.我行業(yè)務系統(tǒng)客戶身份信息不正確或不完整，可通過客戶信息系統(tǒng)增加或修改該客戶信息。
B.客戶身份信息正確齊全的，無需再建立該客戶身份信息。
C.我行業(yè)務系統(tǒng)沒有客戶身份信息的，自動聯動“增加個人基本信息”交易，完整輸入該客戶信息。
D.我行業(yè)務系統(tǒng)客戶身份信息正確齊全的，不必再進行聯網核查。
A.《中國農業(yè)銀行電子銀行業(yè)務申請表（個人）》銀行留存聯
B.申請人身份證復印件
C.聯網核查交易憑證
D.《中國農業(yè)銀行電子銀行服務協議（個人）》銀行留存聯
A.經工商行政管理機關或主管機關核準登記的企、事業(yè)法人可申領商務卡。
B.經法人授權的經濟實體、分支機構均可申領商務卡。
C.個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)可申領商務卡。
D.不具備法人資格的經濟組織不能申領商務卡
A.銀聯風險信息共享系統(tǒng)
B.人民銀行征信系統(tǒng)
C.聯網核查系統(tǒng)
D.現金管理系統(tǒng)
A.申請信用的償還期應在客戶法定或登記的營業(yè)期限之內。
B.申請信用的償還期不得超過客戶法定或登記的營業(yè)期限后的三個月
C.申請信用的償還期不得超過客戶法定或登記的營業(yè)期限后的六個月。
D.客戶法定或登記的營業(yè)期限不得超過申請信用的償還期
A.外匯賬戶信息交互平臺
B.人民銀行征信系統(tǒng)
C.現金管理系統(tǒng)
D.人民銀行賬戶管理系統(tǒng)
A.異地開戶許可證明
B.未開立基本存款賬戶證明
C.未開立臨時存款賬戶證明
D.未開立賬戶證明
A.每天
B.每三天
C.每五天
D.每周
A.補錄清單
B.錯誤數據清單
C.業(yè)務狀況表
D.業(yè)務傳票及相關業(yè)務資料
最新試題
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。