A.補(bǔ)錄清單
B.錯誤數(shù)據(jù)清單
C.業(yè)務(wù)狀況表
D.業(yè)務(wù)傳票及相關(guān)業(yè)務(wù)資料
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A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.支行行長
C.反洗錢工作主管部門負(fù)責(zé)人
D.二級分行行長
A.1次
B.2次或2次以上
C.3次或3此以上
D.5次或5此以上
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1個工作日內(nèi)
B.2個工作日內(nèi)
C.3個工作日內(nèi)
D.5個工作日內(nèi)
A.負(fù)責(zé)本級行及所轄機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)測、數(shù)據(jù)應(yīng)用和對外報告
B.負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)下載打印并向國家有關(guān)部門報告
C.協(xié)助國家有關(guān)部門對資金交易賬戶進(jìn)行核查并進(jìn)行登記
D.營業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。